每经记者：陈晨 每经编辑：赵云

4月13日，北京证监局发布对国都证券采取责令改正并限制业务活动的监管措施。北京证监局指出，国都证券公司治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业。

同时，翁振杰作为公司董事长，对此负有主要责任；朱玉萍作为公司时任董事会秘书，对此负有责任。因此，北京证监局也对翁振杰和朱玉萍分别采取监管谈话措施。

国都证券公司治理和投行业务方面存在问题

国都证券在公司治理方面存在这些问题：

一是股权管理未履职尽责。未审慎判断并报告部分股东一致行动人关系情况、公司股权结构重大变化和个别股东对公司经营管理的影响。

二是未依规执行治理程序。未召开股东大会和董事会审议董事(独立董事除外)、监事薪酬和高级管理人员绩效年薪。

三是激励的约束机制缺失。绩效考核和薪酬管理制度未充分反映合规管理和风险管理要求。

投资银行业务方面，受公司治理影响存在以下问题：

一是关联交易管理失当。关联方投行业务执业标准低；业务独立性不足，业务通道化；对部分关联方业务未履行合规审查和信息披露。

二是执行业务未勤勉尽责。部分债券项目未充分核查发行人主要风险发生变化的影响；部分IPO项目申报材料未充分核实发行人采购、存货、费用支出等业务真实性；对项目信用变化的风险防范和应对缺失，业务风险积聚。

三是合规内控管理薄弱。同一项目短期内多次召开立项、内核会议，在相关问题没有进一步充分核查的情况下即通过了内控程序；投资银行业务薪酬激励实行包干，业务人员收入与项目收入直接挂钩，业务部门负责人薪酬递延不满足规定年限。

因此，北京证监局要求国都证券采取切实有效的整改措施，厘清股东股权关系，完善公司治理，建立有效内控机制，切实提升投资银行业务质量。国都证券应对负有直接责任或者主要责任的人员进行内部问责。

另外，在2023年4月12日至2023年10月11日期间，北京证监局要求国都证券暂停与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务。

董事长和董事会秘书被采取监管谈话措施

业务遭遇暂停重罚，国都证券董事长和董事会秘书也难辞其咎。

北京证监局表示，公司董事会对股东大会负责，对公司合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。翁振杰作为公司董事长，对国都证券相关问题负有主要责任。同时，根据《证券公司股权管理办法》第十六条第二款的规定，翁振杰是公司股权管理事务的第一责任人。北京证监局决定对翁振杰采取监管谈话的行政监管措施。

另外，北京证监局还表示，朱玉萍作为时任董事会秘书，对国都证券相关问题负有责任。同时，朱玉萍也是公司股权管理事务的直接责任人。因此，北京证监局决定对朱玉萍采取监管谈话的行政监管措施。

记者了解到，今年1月20日国都证券发布公告称，因已超退休年龄，朱玉萍申请辞去其所担任的董事会秘书、副总经理等一切职务。

2月9日，国都证券发布任命公告，任命孙冠楠为公司董事会秘书、副总经理。然而，仅仅1个月后，戏剧性的一幕发生了——3月9日国都证券再次发布公告称，孙冠楠辞去董事会秘书、副总经理，辞职后继续担任公司综合管理部总经理及党群和人力资源部总经理职务。这么看来，国都证券董事会秘书的职位似乎有些“烫手”。

国都证券表示，孙冠楠辞职后，公司董事会将尽快选聘新的董事会秘书，在公司选出新任董事会秘书之前，将由公司董事长翁振杰先生代行董事会秘书职责。截至目前，国都证券尚未公布新的董事会秘书人选。

国都证券股东年初才遭监管处罚

国都证券成立于2001年12月，注册地为北京。2017年3月国都证券在新三板挂牌上市。国都证券2022年半年报显示，公司前十大股东持股比例合计达63.90%。公司无控股股东，第一大股东为中诚信托，持股比例为13.32%。

然而，今年1月，北京证监局发布了对国都证券6名股东采取相关监管措施的决定，主要剑指国都证券第五大股东重庆国际信托股份有限公司（以下简称：重庆信托）。值得一提的是，翁振杰同时也是重庆信托的董事长。

北京证监局表示，重庆信托作为国都证券股东（持有国都证券5.28%股权），存在以下问题：

一是未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系。

二是与具有关联关系、一致行动人关系股东的合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响，但未通知国都证券。

三是与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利，扩大你公司作为国都证券股东的影响力。

四是利用对国都证券经营管理的影响，进行不当关联交易获利。

此外，北京证监局还表示，重庆信托应采取切实有效的整改措施，改正违规质押行为，依法合规行使股东权利，履行股东义务，未经批准不得成为证券公司主要股东及实际控制人。

目前，国都证券尚未披露2022年年度报告，根据公司2022年度未经审计财务报表（母公司）来看，国都证券2022年实现营业收入9.11亿元，净利润3.69亿元，分别同比下滑约46%和53%。

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