记者 | 赵心怡（实习）

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因财务总监6年前职务违规，华安证券时隔两年再领监管罚单。

安徽证监局近日发布《关于对华安期货有限责任公司采取出具警示函措施的决定》。警示函显示，安徽证监局核查发现华安期货财务总监汪军在2015年4月-12月期间，存在利用职务便利违规参与证券投资咨询活动的行为，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令110号）第四十六条规定。因此，安徽局决定对华安期货采取出具警示函的行政管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

安徽证监局还指出，华安期货高管任职管理、财务管理和制衡机制方面不健全，内部控制存在一定的隐患。要求华安期货引以为戒，完善内部控制，提高合规管理水平，杜绝类似问题再发生，并于30日内提交整改报告和内部问责情况。

上述提到的第四十六条规定明确指出，期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

随着期货市场的发展，证监会于2019年修订了《期货公司监督管理办法》，完善了期货公司境内分支机构、子公司及境外经营机构的管理。要求期货公司建立健全对境内分支机构、子公司及境外经营机构的合规风控体系，实现风险管理全覆盖。

11月5日，华安证券对于子公司华安期货收到警示函这一情况发布公告，表明公司将进一步加强对华安期货的内控管理，督促华安期货增强合规意识，强化内部控制，切实提高合规管理水平。

界面新闻记者发现，华安期货2019年就曾被安徽证监局出具警示函，因期货居间人管理方面存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、五十六条规定。如今时隔两年，华安期货因为人员管理问题再次被监管“敲警钟”。