厦门期货业协会官网(厦门证券期货业协会)

中证网讯(记者 昝秀丽)厦门证监局8月1日消息,为提升辖区证券经营机构的适当性管理工作水平,厦门证监局深化自律指导,组织厦门证券期货基金业协会制定《厦门辖区证券经营机构投资者适当性工作落实指引》,督导各机构归位尽责,切实保护投资者合法权益。

提升辖区机构适当性管理水平,该局表示,一是鉴往知来,结合近年日常监管和现场检查情况,对适当性管理落实情况进行评估,梳理总结普遍存在的问题,找准薄弱环节,明确改进目标。二是集思广益,组织辖区部分机构代表进行座谈,围绕适当性管理工作中“了解你的客户”标准不明确等疑点难点问题交流探讨,充分听取各机构的意见建议。三是建章立制,在中证协现有适当性管理规则基础上,进一步细化各项工作指引,明确适当性后续评估等重点难点的工作标准,提高规则的可操作性。四是深化交流,结合辖区开展的“防风险提能力促发展”主题活动,及时总结适当性管理的经验做法,通过《机构监管简报》等形式进行交流,取长补短、共同提高。

该局表示,下一步将联合地方行业协会,进一步加强适当性管理专项培训,推动机构不断提高适当性管理工作水平。

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