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近期沪深股市宽幅震荡，操作难度加大，各种不规范的苗头也开始滋生。9月9日，裁判文书网公布的一则关于基金经理“老鼠仓”的判决书，让原华宝基金经理蒋宁伙同丈夫、父亲操纵9个账户、非法获利1.1个亿的事情浮出水面，从获利金额来看，这是近年来非法获利金额最大的一起“老鼠仓”案，同时也给市场敲响了警钟。
老鼠仓是一种营私舞弊，损公肥私的腐败行径，具体指庄家在用公有资金拉升股价之前，先用自己个人的资金在低位建仓，待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利，取意义：硕鼠硕鼠，无食我黍，故名老鼠仓。
而在基金行业“公募基金经理及直系亲属不能炒股”更是操守红线，但“近水楼台”的职业便利和巨大金钱诱惑，却让人利欲熏心。 据中国裁判文书网的判决书，蒋宁自2010年7月3日至2013年8月22日间，担任华宝基金基金经理期间，将投资信息透露给其丈夫王某、其父亲蒋某，由王某、蒋某等人控制使用他人证券账户，利用该信息先于、同期或稍晚于行业精选基金买卖相同股票188只，具体涉及碧水源、金螳螂、歌尔声学、大华股份等，累计成交金额29亿9603万元，非法获利1亿1356万元。
案发后，被告人蒋宁主动到青岛市公安局投案，退赃8000万。因涉嫌犯利用未公开信息交易罪于2017年3月15日被刑事拘留。 最终经过一审和二审，蒋某被判处有期徒刑五年，并处罚金1.14亿元。
值得注意的是，据不完全统计，截至8月20号，今年以来已经被披露的“老鼠仓”的案件已达7起，涉案时间从2009年至2019年不等。包括：广发基金原基金经理白金，上海天猊投资管理有限公司法定代表人杜景涛，珠海中南投资管理有限公司股东、实控人王青方，上投摩根基金原基金经理吴文哲、泰信基金原基金经理柳菁等。涉案当事人不乏知名的基金经理，在案发后均因伙同他人进行趋同交易获利并损害投资者利益而被处予没收违法所得、罚款或市场禁入等行政处罚。
在业内人士看来，昔日明星基金经理难逃金钱诱惑，自毁前程，令人唏嘘。基金经理作为“受人之托，代人理财”的执行者，更应该加强自我约束。 值得注意的是，新《证券法》对“老鼠仓”给出了更详细的定义，与《刑法》也有更良好的衔接。事实上，近年来随着相关法律的逐渐完善，监控系统也全面升级。对信息披露违法、内幕交易、操纵市场等证券违法违规行为的处罚力度执法力度不断加大。监管趋严或将成为常态。
此外，今年以来，监管无论是对公募还是私募、甚至是第三方基金销售公司的处罚力度明显提升。据财联社记者不完全统计，7月1日-8月19日，共计19家私募基金管理公司遭罚。
编辑：卢晴
责任编辑：李照轩
