小美 
证券公司员工入职时申报亲属股票账户是业内通行的规定。但是现在有些经纪人进一步要求员工亲属在公司保留户口，否则会受到相应的处罚。
近日，东莞证券发文，以“管理新增敏感信息员工亲属证券账户”为由，要求“敏感信息员工”的父母、配偶、子女将其证券账户转移至本公司或注销账户。否则，你将面临各种惩罚。
国内法律法规明确规定证券从业人员不能参与股票交易，但目前券商从业人员亲属开户炒股的自由并未受到限制。然而，券商中国记者调查后发现，控制员工亲属股票账户并非孤例。很多金融机构都有类似的情况:比如2017年深圳某证券公司要求员工将亲属的账户托管到自己家，而长城基金也要求员工亲属的账户托管在长城证券。
东莞证券查亲戚账户。
中国券商记者了解到，近日东莞证券的一则通知引起员工热议。今年4月19日，东莞证券合规部发布《关于新增敏感信息知情人员工亲属证券账户管理的通知》，要求“敏感信息知情人”员工将亲属(包括配偶、父母、子女)证券账户转入公司或销户。
知情人士透露，所谓“敏感信息知情人”包括销售部门团队成员和财富中心所有员工。根据目前的通知，一个营业部除了柜台、投资顾问、综合管理等市场部未转正员工外，都在这个范围内。此外，东莞证券近日通过公司OA系统发布通知，要求各合规风控主管按照发布的审核指引和通知要求落实相关工作。
通知称，东莞证券合规部将于2019年4月15日起进行新老划断。在此之前入职的员工应在7月15日前完成待遇，合规部将对未按时完成待遇的员工进行合规谈话，并从8月份起扣除当月绩效的20%，直至待遇完成。之后新入职员工在转正前完成待遇，新调入上述岗位的员工在入职后3个月内完成待遇。
同时，敏感信息知情人亲属的证券账户如有增加或变更，相关人员应在一个月内完成新开证券账户向本公司的转移或销户。“现发布沟通流程，请各合规风控主管于7月8日前反馈本单位证券账户审计记录表”。
每个公司的规定都不一样。
出于合规和风险控制的考虑，要求员工亲属将股票账户托管在自己的公司，东莞证券并不是第一家。
早在2017年5月，深圳某证券公司就下发红头文件，要求员工亲属的股票账户托管在公司。但与东莞证券不同的是，这家券商针对的是全体员工而非“敏感信息知情人”，但对于未完成处理的员工，并没有明确的处罚措施。
中国券商记者从多家金融机构员工处了解到，不同机构对员工亲属账户的管控有不同的合规要求。多位券商和公募基金从业人员表示，入职时被要求提交户口本、结婚证等证件，报亲属户口备案。
据了解，各证券营业部柜台可以查询个人账户信息(有多少个证券账户，哪个券商等。)在邓忠系统中按照身份证号进行查询，还有一些公司通过这种方式获取员工亲属的账户信息，要求他们一个一个的转移托管。但也有券商员工表示，公司没有相关要求，即使入职也没有要求他们提交亲属的户口信息。
事实上，除了证券公司，券商系的公募基金也会密切关注员工亲属的账户。长城基金工作人员的一位亲属透露，他之前被要求将股票账户转移到长城证券，尽管该账户处于休眠状态。另一位平安基金员工表示，入职时要申报亲属的股票账户，但没有收到进一步的控制通知。
你有转账的凭证吗？
根据现行《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司另类子公司管理规定》等法律法规，目前明确禁止证券公司从业人员买卖股票，但没有规章制度限制其家属开户和买卖股票。
《中华人民共和国证券法》(2014年8月31日修订)第四十三条规定:
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，不得直接或者化名、借他人名义持有或者买卖股票，也不得在任职期间或者法定期限内接受他人赠送的股票。成为前款所列人员时，其已经持有的股票必须依法转让。
“我从来没问过我家炒股的事。不知道为什么公司一定要要求办理亲戚的户口。现在是转托管还是销户两难。”对此，东莞证券一位员工告诉某券商记者，炒股是父母退休后的休闲活动，销户肯定不可行。而且父母的股票账户已经用了10多年，老人心理上很难接受监护权的转移。
“员工亲属开股票账户，一直是行业内心照不宣的秘密。“根据以往的案例，证券从业人员借用亲戚账户炒股在业内并不少见。为此，许多证券公司和资产管理机构将员工亲属的股票账户纳入了申报范围。
但他也告诉记者，出于合规目的，证券公司可以查或者要求员工亲属销户，但要求他们将托管转移到自己的公司并不合理。“这相当于公司变相干预非公司员工的权利。”在他看来，如果证券从业者真的想炒股，只是把亲戚的账户托管在自己的公司里，并不能降低多少风证券账户查询险，反而容易让人产生“此地无三两银”的误解。
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